Servicios Legales para Fintech y Negocios Regulados

nuestros servicios

1.

Corporativo

Asesoramos a empresas locales y multinacionales (retail, importadoras y exportadoras, constructoras), instituciones financieras bancarias y no bancarias, así como fondos de inversión, en una amplia gama de asuntos corporativos, incluyendo transacciones corporativas, gobierno corporativo, asuntos contractuales y cumplimiento regulatorio.

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2.

Bancario y Financiero

ROC Abogados brinda asesoría a instituciones financieras, principalmente bancos y entidades en proceso de autorización para operar como banco, en una amplia variedad de asuntos regulatorios y de cumplimiento, que abarcan iniciativas legislativas, desarrollo e implementación de procesos de cumplimiento, evaluación e implementación de nuevos productos o procesos, y trámites regulatorios ante autoridades bancarias.

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3.

Protección al Consumidor y Atención de Reclamaciones

Desarrollo, implementación y supervisión del cumplimiento de la normativa aplicable a usuarios de servicios financieros y protección al consumidor.

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4.

Protección de Datos y Ciberseguridad

Atención a incidentes y brechas de seguridad de la información.

Cumplimiento normativo, incluyendo derechos ARCO y obligaciones en materia de privacidad de datos.

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5.

Litigio

Procedimientos administrativos y judiciales en contra de resoluciones emitidas por reguladores mexicanos.

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Cómo trabajamos

Una forma distinta de acompañar a nuestros clientes

Integración con tu equipo

Nos adaptamos a la forma en que opera tu organización, incluso mediante esquemas de secondment que permiten trabajar desde dentro cuando el proyecto o la necesidad lo requiere.

Estrategias diseñadas a la medida

Cada empresa enfrenta retos distintos. Por eso diseñamos soluciones considerando la operación, estructura, objetivos y entorno regulatorio específico de cada cliente.

Visión regulatoria con enfoque práctico

Combinamos conocimiento técnico y experiencia en sectores altamente regulados para traducir requisitos normativos en acciones viables para el negocio.

Acompañamiento cercano y especializado

Nuestros clientes trabajan directamente con abogados senior que conocen su industria, brindando continuidad, agilidad y una asesoría alineada con la toma de decisiones estratégicas.

Bancario-Financiero-Regulatorio

Casos destacados

Publiseg, S.A.P.I. de C.V., SOFOM, ENR (Credifiel)

Participamos en la estructuración legal de una oferta pública de valores de deuda en Letonia, incluyendo la negociación del prospecto y de los términos generales de la emisión. También acompañamos el cumplimiento de las obligaciones regulatorias en México, incluyendo los reportes ante la CNBV conforme a la Ley del Mercado de Valores.

Bancario-Financiero-Regulatorio

Casos destacados

Atrafin LLC (American Trade & Finance Company)

Intervinimos en la negociación y formalización del contrato de crédito celebrado entre EGI Oil & Gas, S.A. de C.V. y Atrafin LLC, así como en la preparación y negociación de los contratos de garantía locales. Nuestro trabajo incluyó la revisión y ajuste de la documentación necesaria para instrumentar el financiamiento.

Bancario-Financiero-Regulatorio

Casos destacados

BANSÍ, S.A., Institución de Banca Múltiple

Elaboramos reportes de due diligence y opiniones legales para evaluar riesgos corporativos y regulatorios de empresas privadas y entidades públicas. Estos análisis apoyaron decisiones relacionadas con la apertura de cuentas y el otorgamiento de créditos, identificando contingencias legales relevantes.

Corporativo-Contractual / M&A

Casos destacados

Banco Actinver, S.A., Grupo Financiero Actinver

Participamos en la adquisición de Zurich Santander Seguros México, S.A., asesorando en la documentación corporativa posterior al cierre. Nuestro trabajo incluyó la adecuación de los estatutos sociales para reflejar su carácter como aseguradora mexicana, así como la preparación de los disclosure schedules correspondientes.

Corporativo-Contractual / M&A

Casos destacados

TFS México Agente de Seguros y Fianzas, S.A. de C.V.

Acompañamos a la compañía desde su constitución en el diseño e implementación de su marco de gobierno corporativo y políticas comerciales internas, alineándolas con lineamientos globales, regionales y locales. La asesoría incluyó la revisión de estatutos, estructura de administración y manuales operativos para asegurar su cumplimiento con la regulación aplicable en materia de seguros.

Corporativo-Contractual / M&A

Casos destacados

Gernes Group, S.A. de C.V.

Asesoramos en la negociación y formalización de un acuerdo de inversión con Zone Sport Products (Dongguan) Co., Ltd. para el desarrollo de actividades de manufactura relacionadas con procesos de ensamblaje por ultrasonido y empaque de productos para Grupo Xcaret México.

Corporativo-Contractual / M&A

Casos destacados

Gernes Group

Participamos en la negociación de un acuerdo de distribución y comercialización con Padel Galis para la instalación de canchas oficiales de pádel en México. Asimismo, asesoramos en un acuerdo de inversión para la instalación de una planta de manufactura en México, con alcance de distribución en México y Centroamérica.

preguntas frecuentes

Resolvemos tus dudas

¿Los servicios se contratan por proyecto o de forma continua?

Ambos esquemas son posibles. Brindamos asesoría en proyectos específicos y acompañamiento continuo en la operación diaria, según las necesidades del cliente.

¿Qué tipo de asuntos cubre su asesoría?

Asesoramos en asuntos corporativos, regulación financiera y cumplimiento, operaciones bancarias y financieras, protección al usuario, privacidad de datos y controversias regulatorias.

¿Pueden apoyar en la implementación de procesos de cumplimiento?

Sí, acompañamos en el diseño e implementación de políticas, procesos internos y estrategias de cumplimiento conforme a la regulación aplicable.

¿Asesoran en operaciones financieras desde su estructuración?

Sí, participamos en la estructuración y negociación de operaciones, incluyendo la documentación de garantías y el análisis regulatorio.

¿Incluyen interacción con autoridades regulatorias?

Sí, apoyamos en procedimientos, autorizaciones y atención de requerimientos ante autoridades financieras.

¿Cómo se integran con el equipo del cliente?

Trabajamos de manera coordinada con equipos directivos y áreas legales internas, proporcionando asesoría clara y alineada con las necesidades de la operación.

Servicios legales para operar y crecer

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4.

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Cada empresa enfrenta retos distintos. Por eso diseñamos soluciones considerando la operación, estructura, objetivos y entorno regulatorio específico de cada cliente.

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¿Pueden apoyar en la implementación de procesos de cumplimiento?

¿Asesoran en operaciones financieras desde su estructuración?

¿Incluyen interacción con autoridades regulatorias?

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