Regulación Financiera y Cumplimiento

Estructura jurídica que sostienen a tu empresa

Acompañamiento en estrategias de cumplimiento, elaboración de políticas, due diligence regulatorio y relación con autoridades financieras.

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Servicios clave

Alcances del servicio

Cumplimiento regulatorio

Qué resolvemos: Definición e implementación de obligaciones regulatorias aplicables a instituciones financieras.

Incluye: Diseño de procesos de cumplimiento y monitoreo de obligaciones regulatorias.

Entregables: Políticas, manuales y criterios de cumplimiento.

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Due diligence regulatorio

Qué resolvemos: Evaluación del estado de cumplimiento y riesgos regulatorios.

Incluye: Revisión de cumplimiento regulatorio y análisis de riesgos.

Entregables: Diagnósticos de cumplimiento y evaluación de riesgos regulatorios.

Relación con autoridades

Qué resolvemos: Atención de requerimientos y procedimientos ante autoridades financieras.

Incluye: Acompañamiento en trámites, autorizaciones y procesos regulatorios.

Entregables: Estrategia y soporte en procedimientos ante autoridades.

Corporativo-Contractual / M&A

Casos destacados

Onboarding KYC lento y alto rechazo

Rediseño de KYC: campos mínimos y validaciones en origen, matriz de evidencias, reglas de riesgo por segmento y playbook de excepciones. Resultado: TAT <12 h y mayor tasa de aprobaciones.

Corporativo-Contractual / M&A

Casos destacados

Padel Galis Mx — actualización y negociación contractual

Actualizamos el ecosistema contractual: diagnóstico de formatos, plantillas maestras (cliente/proveedor), límites de responsabilidad y penalidades, aprobación/firma y playbook de negociación con contrapartes.