Operaciones Bancarias y Financieras

Estructuración y negociación de operaciones financieras, incluyendo documentación de garantías y análisis de impacto regulatorio.

•  Regulatorio

ROC Abogados brinda asesoría a instituciones financieras, principalmente bancos y entidades en proceso de autorización para operar como banco, en una amplia variedad de asuntos regulatorios y de cumplimiento, que abarcan iniciativas legislativas, desarrollo e implementación de procesos de cumplimiento, evaluación e implementación de nuevos productos o procesos, y trámites regulatorios ante autoridades bancarias.

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Ofrecemos soluciones creativas e innovadoras para gestionar eficientemente tanto los procesos internos como los procedimientos ante autoridades, apoyando a nuestros clientes en operaciones estratégicas y asuntos regulatorios dentro del sector financiero.

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Nuestros clientes incluyen bancos nacionales, bancos digitales, entidades financieras no bancarias, entidades comerciales, administradoras de activos y asesores de inversión.

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• Compliance

• Auditoría regulatoria y estrategias de cumplimiento
• Auditoría y autorizaciones de proveedores y comisionistas, conforme al Capítulo XI de la Circular Única de Bancos
• Elaboración de manuales y políticas internas
• Monitoreo continuo del cumplimiento y evaluación de riesgos legales

•  Transaccional

• Estructuración y negociación de fusiones y adquisiciones, así como de financiamientos tradicionales o estructurados
• Asesoría legal en esquemas de garantías para operaciones de crédito
• Planeación de impacto regulatorio y requisitos de entrada al mercado mexicano
• Transferencias transfronterizas (cross border) de información y datos personales

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